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證券投資咨詢行業邁向提質創新發展階段

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  證券投資咨詢行業邁向提質創新發展階段

  摘自中國證券報 2019年6月19日

  中國證券業協會近日發布了《證券投資咨詢機構執業規范(試行)》(簡稱《執業規范》),對證券投資咨詢機構的義務和責任做了系統、全面的規范,從制度建設、公司內部管理、業務開展、經營方式、合規管理、從業人員要求等各個環節明確了標準和底線。

  多位業內人士認為,《執業規范》將促使證券投資咨詢行業進一步形成卓有成效的自我提升、自我規范及自我約束機制,對證券投資咨詢行業健康發展將起到積極作用,推動行業邁向提質創新發展階段。

  行業發展亟待規范

  “我國證券投資咨詢行業經歷二十多年的發展,從創立初期中國證監會核準執業的100多家證券投資咨詢機構,到如今優勝劣汰、大浪淘沙后存留的83家持牌機構。”中國證券業協會理事、證券投資咨詢機構委員會副主任委員、湖南金證投資咨詢顧問有限公司董事長楊揚表示,先后經歷了創立探索、整頓壯大、科技升級、合規提質、轉型創新五個發展階段。

  但是,海南港澳資訊產業股份有限公司董事長兼總裁喬光豪表示,證券投資咨詢公司分支機構擴張速度過快,部分分支機構在營銷、管理、風控、合規等方面存在一定問題,損害了投資者的利益,也影響了行業形象和信譽。

  上海東方財富證券研究所相關負責人也認為,一些證券投資咨詢機構合規管理、內控措施跟不上,導致違法違規問題不斷,投訴居高不下。

  因此,基于《證券法》等法律法規和中國證監會有關規定,以及《中國證券業協會章程》,中國證券業協會制定了《執業規范》,旨在進一步規范證券投資咨詢機構的執業行為,促進證券投資咨詢機構持續健康發展。

  推動投資咨詢行業健康發展

  “作為首個規范證券投資咨詢機構執業行為的自律規則,《執業規范》的頒布,是投資咨詢機構發展史上的重要里程碑。”喬光豪認為,其不僅明確了咨詢機構合規執業的底線要求,同時對法律法規暫未做出規定但對行業發展較為重要的問題做出自律規定。自律監管與行政法規監管相結合,有利形成較好的行業發展生態,對于投資咨詢行業的健康發展具有重要指導意義,有利于投資咨詢機構規范經營行為,推動行業健康有序發展。

  楊揚認為,《執業規范》的制定,有利于促進全體證券投資咨詢機構的合規創新與壯大發展,有利于更專業、更系統、更規范的優質服務于廣大投資者或客戶,將促進我國證券市場的健康發展。

  上海東方財富證券研究所相關負責人強調,《執業規范》進一步從制度上加強和完善了證券投資咨詢機構執業規范管理自律規則體系,加強了對機構、業務和從業人員的自律管理力度,提高了執業規范程度的層級,有助于進一步提升行業執業水平,強化執行效率,全面提升自律管理的公信力,對促進行業規范穩定發展具有重大意義。

  此外,喬光豪強調,證券投資咨詢機構經過二十多年的發展,儲備了一批優秀的投資顧問隊伍,通過投資顧問投教服務,有助于增加投資者證券知識,提高風險認知。隨著《執業規范》的頒布,將進一步推動咨詢機構更好地服務投資者,滿足投資者的投資理財服務的需求,更好地保護投資者利益。

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